Made in Germany · ISO 27001 · DSGVO-konform
LMS für Banken und Versicherungen
Regulatorische Weiterbildung sicher steuern, Rollenqualifikationen nachweisen und Compliance revisionssicher dokumentieren.
Banken und Versicherungen müssen komplexe Pflichtschulungen, rollenbezogene Qualifikationen und regulatorische Anforderungen zuverlässig managen. Mit DORA sind seit Januar 2025 zudem Anforderungen an IKT-Sicherheit und digitale Resilienz fester Bestandteil der Schulungsorganisation. Ein leistungsfähiges LMS muss deshalb mehr leisten als Kurse bereitzustellen: Es muss Qualifikationen nachvollziehbar steuern, Nachweise revisionssicher dokumentieren und Schulungsprozesse automatisieren.
SoftDeCC LMS auf Basis der TCmanager®-Plattform verbindet rollenbasierte Lernpfade, automatisierte Compliance-Prozesse und lückenlose Dokumentation mit der Integration in bestehende HR- und IT-Systeme – für Bankakademien, Versicherungs-Trainingszentren und Compliance-Organisationen.
Entdecken Sie, wie SoftDeCC Ihr regulatorisches Trainingsmanagement sicher und effizient unterstützt – in einer kostenlosen Beratung.
Audit-sichere Qualifizierung
Hosting Deutschland
Sicherer Partner
Herausforderung Learning Management für banken und Versicherungen
Regulatorischer Druck – gemeinsam und sektorspezifisch
DORA-Verordnung (Digital Operational Resilience Act) von praktisch allen beaufsichtigten Finanzunternehmen – Banken ebenso wie Versicherungen – Programme zur Sensibilisierung für IKT-Sicherheit und digitale Resilienz als Pflichtmodul im Schulungsprogramm, mit einem der jeweiligen Position angemessenen Komplexitätsgrad.
Speziell für Banken
Schneller Start, automatische Updates, Hosting in deutschen Rechenzentren. Wir kümmern uns um Betrieb und Sicherheit.
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MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement)
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WpHG-Sachkundenachweise (§34d/f), MiFID II
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Geldwäscheprävention (AML) und Know-Your-Customer (KYC)
Speziell für Versicherungen
Volle Kontrolle in Ihrer eigenen Infrastruktur — ideal für höchste Compliance- und Datenschutzanforderungen.
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IDD (Versicherungsvertriebsrichtlinie) und §34d GewO – Sachkundenachweise für Versicherungsvermittler
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VAG (Versicherungsaufsichtsgesetz), MaGo (Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation)
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Produktinformationspflichten und Beratungsdokumentation
Für beide Branchen relevant
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ESG- und Nachhaltigkeitsberichtspflichten
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Fit-&-Proper-Anforderungen für Führungskräfte und Aufsichtsräte
Diese Trainings sind verpflichtend – und audit-relevant, unabhängig davon, ob es sich um eine Bank oder einen Versicherer handelt.
Messbare Ergebnisse
SoftDeCC LMS in Zahlen
Geeignet für komplexe Rollen- & Skill-Profile
In Banken und Versicherungen existieren hochdifferenzierte Rollen, die jeweils eigene, regulatorisch definierte Lernpfade benötigen.
• Filial- bzw. Kundenberatungsmitarbeiter:innen
• Compliance Officer
• Versicherungsvermittler:innen (IDD-pflichtig)
• IT-Security-Spezialist:innen
• Führungskräfte (Fit & Proper)
Pflicht zur revisionssicheren Dokumentation
Interne Revision, Wirtschaftsprüfer und Aufsichtsbehörden (BaFin u. a.) verlangen:lückenlose Nachweisevollständige Audit-Trailsjederzeit abrufbare Zertifizierungen
Fehlende Dokumentation stellt ein erhebliches Haftungsrisiko dar – für Banken wie für Versicherungen gleichermaßen.
Spezifische Trainingsanlässe in Banken und Versicherungen
Typische Schulungsinhalte
Compliance-Trainings
• AML / KYC
• Betrugsprävention
• Datenschutz (DSGVO)
• Interne Richtlinien
IT- und Security-Schulungen
• Cybersecurity Awareness
• DORA / NIS2
• Incident Response
• Zugriffssicherheit
Management- und Fit-&-Proper-Trainings
• Regulatorische Eignungsanforderungen
• Führungsqualifikation
• Entscheidungsverantwortung
Vertriebs- und Beratungsqualifikation
• IDD-Sachkundenachweise für Vermittler:innen
• Weiterbildungspflicht nach §34d GewO (15 Stunden/Jahr)
• Produkt- und Beratungsdokumentation
ESG & Nachhaltigkeit
• Regulatorische ESG-Vorgaben
• Nachhaltige Finanzprodukte
• Reportingpflichten
Checkliste
Erfüllt Ihr LMS die Anforderungen von Banken und Versicherungen?
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Revisionssichere Trainingsnachweise
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Audit-Trail für jede Schulung
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Rollenbasierte Lernpfade
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Automatisierte Pflichtschulungen
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Datenschutz & sichere Infrastruktur
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Skalierbarkeit für Filial-/Vermittlernetzwerke
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Unterstützung regulatorischer Updates (DORA, IDD, MaRisk)
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Fit-&-Proper-Nachweise für Führungskräfte
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Automatisierung von Compliance-Prozessen
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Integration in HR- & IT-Systeme
Wenn Ihr System mehrere Punkte nicht abdeckt, dann besteht akuter Handlungsbedarf für Ihre Schulungsorganisation
Die Lösung
Learning & Compliance Management mit SoftDeCC LMS
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Zentrale Steuerung aller Lernprozesse Verwaltung aller Trainings in einer Plattform, automatische Zuweisung nach Rolle, Standort oder Funktion, Transparenz über Lernstände und Qualifikationen.
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Nachweissicheres Qualifikationsmanagement Vollständige Dokumentation aller Trainings, auditfähige Reports auf Knopfdruck, Nachweisführung gegenüber Aufsichtsbehörden
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Sichere Lernplattform für sensible Daten Hosting nach höchsten Sicherheitsstandards, Zugriffskontrollen und Rollenrechte, Schutz sensibler Mitarbeiter- und Unternehmensdaten.
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Systemintegration Integration in HR-Systeme, Anbindung an Active Directory / Identity Management, Schnittstellen zu bestehenden IT-Systemen.
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Automatisierung von Trainingsprozessen Automatische Erinnerungen und Eskalationen, Pflichtschulungen ohne manuellen Aufwand, standardisierte Prozesse über alle Standorte hinweg.
Automatisierung und KI-gestützte Priorisierung ergänzen diese Kernfunktionen – mehr dazu auf der AIR-Seite.
SoftDeCC Learnig Management System in der Praxis
Referenzen von Banken & Versicherungen
LMS für Banken und Versicherungen gehören zur sicherheitskritischen Infrastruktur. Wir nehmen die Vertraulichtkeitsvereinbarungen (NDAs) mit unseren Kunden sehr ernst. Aufgrund bestehender Geheimhaltungsvereinbarungen nennen wir aktuell keine konkreten Bank- oder Versicherungsprojekte namentlich. Die folgenden Referenzen stammen daher aus anderen stark geprüften, regulierten Branchen. Sie belegen, wie SoftDeCC LMS Nachweispflichten, Audit-Dichte und Zertifizierungs-Tracking in der Praxis abbildet, unabhängig davon, welche Aufsichtsbehörde im Einzelfall prüft.
Medizintechnik (Dräger)
• Revisionssicheres Zertifizierungs-Tracking
• Compliance-getriebene Trainingsprozesse
Energietechnik (Omterra)
• Sicherheitskritisches Qualifikations-Tracking
• Compliance-Workflows für regulatorische Anforderungen
Kernenergie (Framatome)
• Revisionssicheres Qualifikations-Tracking
• Compliance-getriebene Trainingsprozesse
SoftDeCC Learning management System
Vorteile für Banken & Versicherungen mit SoftDeCC LMS
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Compliance-Sicherheit auf Prüfungsniveau
Alle Schulungsnachweise sind revisionssicher archiviert und jederzeit abrufbar – für interne Revision, Wirtschaftsprüfer und Aufsichtsbehörden gleichermaßen.
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Haftungsrisiken minimieren
Vollständige Dokumentation schließt Nachweislücken. Bei Prüfungen oder Schadensereignissen lassen sich Schulungsstände lückenlos belegen.
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Operativer Effizienzgewinn
Pflichtschulungen, Erinnerungen und Eskalationsprozesse laufen automatisiert – ohne manuellen Administrationsaufwand.
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Qualifikations-transparenz in Echtzeit
Über Dashboards sehen Compliance-Verantwortliche jederzeit, welche Mitarbeitenden qualifiziert sind, wo Schulungsbedarf oder Fristüberschreitungen bestehen und welche regulatorischen Risiken sich aufbauen.
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Skalierbar für komplexe Strukturen
SoftDeCC LMS wächst mit Ihrer Organisation: große Banken und Sparkassen, Versicherungskonzerne mit Vermittlernetzen, dezentrale Filialstrukturen, international operierende Institute.
Referenzen
Was unsere Kunden sagen
Jetzt informieren
Bereit für audit-sicheres Corporate Learning?
Lassen Sie sich kostenlos und unverbindlich beraten. In nur 30 Minuten erfahren Sie, was SoftDeCC Lerntechnologie für Sie leisten kann.
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Über 25 Jahre Expertise
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Made in Germany
Häufige Fragen
FAQs – von Bankakademien, Versicherungen und Compliance-Teams
Wie bildet SoftDeCC LMS Pflichtschulungen nach MaRisk und DORA ab?
SoftDeCC LMS ermöglicht die automatische Zuweisung regulatorisch vorgeschriebener Schulungen nach Rolle und Funktion. Fälligkeiten, Erinnerungen und Eskalationen laufen automatisiert. Alle Abschlüsse werden revisionssicher dokumentiert – abrufbar für interne Revision und Aufsichtsbehörden.
Unterstützt SoftDeCC LMS auch IDD-Schulungsnachweise für Versicherungsvermittler?
Ja. Sachkunde- und Weiterbildungsnachweise nach IDD und §34d GewO lassen sich rollenbasiert abbilden, inklusive automatischer Fristenüberwachung für die jährliche Weiterbildungspflicht.
Wie werden Lernpfade für unterschiedliche Rollen wie Compliance Officer oder Versicherungsvermittler angelegt?
Lernpfade werden rollenbasiert konfiguriert: Compliance Officer, Filialmitarbeiter, Versicherungsvermittler, IT-Security oder Führungskraft erhalten automatisch die regulatorisch passenden Pflichtmodule. Standort- und länderspezifische Anforderungen lassen sich parallel steuern.
Wie stellt SoftDeCC LMS sicher, dass Schulungsnachweise bei einer Prüfung durch Aufsichtsbehörden sofort verfügbar sind?
Alle Trainingsabschlüsse werden mit Zeitstempel, Versionsbezug und Teilnehmerdaten gespeichert. Audit-Reports sind filterbar nach Zeitraum, Rolle oder Schulungstyp auf Knopfdruck abrufbar. Der Audit-Trail ist unveränderbar archiviert.
Unterstützt SoftDeCC LMS die Dokumentation von Fit-&-Proper-Nachweisen für Führungskräfte?
Ja. SoftDeCC LMS erfasst regulatorische Eignungsnachweise (Fit & Proper) für Vorstände, Aufsichtsräte und leitende Mitarbeiter. Ablaufdaten werden überwacht, Wiederholungsschulungen automatisch angestoßen.
Lässt sich SoftDeCC LMS in bestehende Systeme wie Active Directory oder HR-Systeme integrieren?
Ja. SoftDeCC LMS bietet standardisierte Schnittstellen (REST-API, LDAP/Active Directory, HR-Systeme). Nutzerdaten, Rollenprofile und Organisationsstrukturen werden automatisch synchronisiert – ohne manuellen Pflegeaufwand für die Benutzerverwaltung.
